公司法律风险管理现场调研工作纲要 -九游会国际

第一部分 基本概念
一、定义
公司法律风险管理状况调研，就是通过对公司各业务条线梳理及其各环节法律风险的识别、评估、应对、预警、完善机制进行调研，对公司重大合同重大项目风险管理机制进行调研，对科研、人力、生产、工程等相关部门相关公司风控机制进行调研，最终据此对公司整体法律风险管理机制做出研判并出具报告的侧重业务风控、关键部门、重大项目的系统性法律风险管理工作。
二、调研根据
由法律事务部制定并经各级领导批准执行的《2022年度法务部工作计划与工作目标》。
三、调研目标
对公司法律风险管理的程序、制度、措施等的识别、评估、分析、总结，对公司法律风险管理状况有个总体把控，为公司建立和完善合规、稳健、有效、可靠的法律风险管理体系提供依据。
四、调研方法
包括不限于文案调查、现场勘验、机构或平台查询、问卷调查、电话调查、现场访谈等。
五、调研内容
根据《2022年度法务部工作计划与工作目标》，对公司研发、采购、销售、物流、生产、人力、建设工程等业务条线及其各环节进行法律风险识别、评估、分析、总结、报告工作。

第二部分 调研问卷
致 公司：
请根据编码列明的九游会国际的概况及各业务环节的顺序将相关问题逐项说明，信息填写要求准确、可靠，语言要求言简意赅。
一、公司基本情况
注册时间、注册资金。股东情况，主营业务，近三年资产负债财务情况、盈利情况，当前重大项目，近期战略发展目标及可行性。
二、采购环节
请逐一说明我司对应工作是否符合如下标准及我公司相应工作的现状。
1、合同前端控制
（1）采购前工作：包括不限于供应商招标入围资料、每次采购询价比价和确定商记录、合同起草或合同模板的审核等。
（2）采购前期的风险识别、评估、应对、预警工作：包括不限于对供应商诚信、实控人诚信诚信资信情况调查，采购产品质量保障调查和评估机制等，出现违约问题应对措施等。
（3）以上工作证据保存：包括不限于来往函件回执留存、用企业邮箱传送留存、授权手续的审核、法律文件档案管理情况等。
2、合同签订端控制
合同是否经过法务审核，已落实法务审核意见，已加盖骑缝章和骑缝签字，签订后已发送采购部、财务部、仓储物流部分别保管，已建立法律文件管理工作等。
3、合同履行端控制
已实行如下措施：包括不限于完善送货单内容，送货单全程留痕制度，送货单企业邮箱发送制度，送货单台账制度，承运人送货单收货签字盖章和供应商质量责任的明确和违约责任强化条款，已建立合同履行法律文件档案管理。
4、采购后端归档与复盘
已实行如下措施：包括不限于合同、送货单等相关证据归档管理；针对合同履行中出现的问题采购部进行不少于一年一次的业务复盘，总结经验。
三、销售环节
请逐一说明我司对应工作是否符合如下标准及我公司相应工作的现状。
1、合同前端控制
（1）销售前已实行如下措施：包括不限于合同起草或合同模板的审核等。
（2）已实行如下措施：进行针对销售前风险点的识别、评估、应对、预警工作，包括不限于对采购商诚信、实控人诚信诚信资信情况调查，采购产品质量保障调查和评估等，存在问题应对措施等。
（3）以上工作证据的保存实行如下措施：包括不限于来往函件回执留存、用企业邮箱传送留存、授权手续的审核、法律文件档案管理情况等。
2、合同签订端控制
实行如下措施：合同是经过法务审核，落实法务审核意见，加盖骑缝章和骑缝签字，签订后发送销售部、财务部、仓储物流部分别保管，建立法律文件管理工作等。
3、合同履行端控制
实行如下措施：包括不限于完善送货单内容，送货单全程留痕制度，送货单企业邮箱发送制度，送货单台账制度，承运人送货单收货签字盖章和供应商质量责任明确和违约责任的强化条款。
4、销售后端归档与复盘
合同履行完毕实行如下措施：包括不限于合同、送货单等相关证据根据规定归档管理；针对合同履行中出现的问题，销售部不少于一年一次的业务复盘与总结。
四、仓储物流环节
请逐一说明我司对应工作是否符合如下标准及我公司相应工作的现状。
1、出库单有物流公司盖章、物流公司受托人、司机的盖章或签字、捺印；
2、出库单具备品名、规格、型号、单价、数量、价格、包装情况等完整内容。
3、货物的出库、入库、仓储等各环节做到公司内部信息与交货发货外部信息一致；
4、出库单、入库单、买卖合同、运输合同及相关证据一致；
5、运输车辆、运输司机或其他经办人、授权委托手续签字盖章手续齐全；
6、仓储物流信息管理制度、送货单收货单与出库单入库单档案管理制度可行、可控、有效。
7、仓库管理员管理
（1）入职评估
无论哪种途径入职面试，都要由总经理、董事长现场或视频面试；
（2）审核学历、工作简历、要求提供无犯罪记录、无经济纠纷、劳动争议案例，无不良银行记录等材料；
（3）针对学历专业、工作诚信、经济纠纷、银行信用、婚姻家庭、刑事治安等方面尽职调查，出具《综合工作匹配评估报告》；
（4）工作考核
除了根据以往经历对应聘者进行入职评估外，入职后的工作实践中还要对工作人员的工作能力职业道德进行考核评定。
8、仓库风控制度
（1）建立完善《仓库管理岗位职责》、《仓库管理工作流程和操作规程》、《仓库管理抽查与盘点制度》、《仓库管理绩效考核及执行制度》、《仓库管理绩效与奖金制度》等；
（2）货物分类管理，严把货物入库出库质量和数量；
（3）注意破损和防潮；
（4）仓库及周边火灾、水灾、电灾、治安的每天查验，防盗防护设施每天安检；
（5）从账目到实物，从实物到账目双向核查制度：不定期抽查，不少于一月一次的货物盘点，不少于一年一次的清产核资，工作业绩工作积极性与薪金挂钩。
（6）出库单、入库单、合同、资金支付等原始证据上传汇报、归档、保存制度；
五、人力资源环节
请逐一说明我司对应工作是否符合如下标准及我公司相应工作的现状。
1、涉及到工人薪资待遇、解除劳动合同、职位变动等切身利益的劳动合同管理制度内容合法，经过职工大会或职工代表大会讨论通过、公示；
2、新入职或在职职工均签订了劳动合同及附件，附件包括岗位职责、绩效考核责任书、考核执行制度及其他生效的劳动制度；
3、有效的入职培训，培训内容：岗位责任及绩效考核责任书，切身利益的劳动合同制度，劳动纪律，岗位技能及技能合格验收；
4、合规可行的绩效考核体系及考核执行体系；
5、熟悉劳动法规、人力资源技能熟练、具有大局观、以人为本、亲和力强的人力资源团队；
六、建设工程项目
请逐一说明我司对应工作是否符合如下标准及我公司相应工作的现状。
（一）中标签约阶段
1、主体资质严格审查:
(1)主体资质、业绩经验、技术能力、财务能力、资信信誉。
2、合同内容具备：
(2)明确工程造价计价模式条款；
(3)可行有效的现场施工工程质量、工程进度、施工安全管理权监督权条款；
(4)农名工工资保障条款；
(5)僵局解决机制，包括合同解除权，完工工程质量检测及估值单方委托权，清场权，延期施工违约金条款等；
(6)工程分包报甲方的批准或备案条款；
(7)项目经理及承包方现场相关负责人姓名、身份证号码、签字图样及授权委托条款；
(8)成立现场领导小组，包括设计单位、甲方代表、简历、乙方代表、分包商、重要建材设备供应商等；
(9)合同附件应包含：图纸、技术标准、已标价工程量清单、中投标文件等；
3、签合同时对附件加盖了骑缝章和骑缝签字。
（二）开工阶段
（4）具备开工阶段的施工图纸、施工现场条件、工程进度计划、开工文件；
（5）具备完善全面深刻的现场交底流程
施工现场交底，是施工前业主、监理方、设计方、施工方，针对图书设计、施工设计、合同主要权利义务、其他建设工程施工相关事项进行的讲解、咨询、讨论、确定等安排。包括：
设计图纸交底
施工设计交底
合同交底
专项方案交底、分部分项工程交底、质量（安全）技术交底等相关交底
（三）施工阶段
（6）建立往来函件及签收记录规范与管理；
（7）建立工程资料及法律文件规范与管理；
（8）成立施工现场领导小组；
（9）文明施工管理，工程工期管理，工程款支付管理，隐蔽工程验收管理；
（10）施工工程质量控制
进场前控制
工程材料品牌、规格、型号、其他技术的检验、验收、变更，机器设备入场检验和管理；样品、样板保管，甲供材料交接记录等；
进场后控制
施工工艺检查复核，材料设备检查复核，中间验收及隐蔽工程验收，质量问题整改
（四）工程竣工验收
（11）分部分项验收管理；
（12）单位工程竣工验收管理
（13）行政验收管理
报质监站复核和质监站报住建委备案管理；
（14）竣工验收资料竣工图及其他资料管理；
竣工报告，验收小组验收方案，历史文件，整改情况，现场勘察，总体评价，会签，；
竣工结算：合同文件，竣工图纸及变更资料等；
（五）结算阶段
（15）工程结算资料制作、收集、完善和管理；
（16）结算协议书制作、收集、完善和管理；
（17）造价信息资料制作、收集、完善和管理；
（六）工程保修阶段
工程保修文件制作、收集、完善和管理。