贸易专家谈国际粮贸案例：汉口-九游会国际

先说几句题外的话，也算是一个背景说明。

1920年，第一次世界大战刚刚结束，中外贸易，特别是中欧贸易恢复了。当时，与中国有关的对外贸易基本上由外商控制，中国主要是一个出口商品的产地，以及进口商品的销售地。外商之间签订成交中国商品的合同后，通常由在中国各口岸的买办予以执行。外商不太了解中国和中国人，学也不容易，因此他们需要买办帮忙，另一方面，中国商界也不太了解外国的市场和规则，因此也需要买办。买办成了沟通中外的桥梁，他们会点英语，虽然没过六级，但够用了，而且用的很好，英语经他们的努力初步完成了中国化，这叫做chinglish，比如long time no see（好久不见），no zuo no die（不作不死）等等。买办好像都没上过大学，但都从基层做起，精通业务，很勤快，情商也高，这就容易积累财富，他们的财富后来大多投入了民族工商业。今天各公司的执行部门所做的业务，所说的话、所想的事，曾经也是各口岸买办生活的日常。在当年，买办都有个名号，叫做康百度（comprador），反正大家都这么叫。以上是这个时期中国外贸的一些历史背景，也是题外的话。

卖方（the united baltic corporation, ltd.）与买方（messrs. burgett & newsam）成交一批1919年产的中国白豌豆（china white peas crop 1919），货物在汉口（hankow）装船运往上海，然后换装s.s.polyphemus轮，运往鹿特丹。

货物在汉口装上江轮，在1月20日运抵上海，恰好在当天，海轮（ocean going vessel）polyphemus也到了上海，货物被运到码头，等待装船（这有点像fas），一直等到1月31日，海轮尚未备妥，在当天签发了提单，提单日期就是1月31日。实际开始装船是2月1日，装完是2月4日。

卖方向买方交单，买方拒单，理由很简单：货物装polyphemus轮完毕是在2月4日，而提单日期是1月31日，可见，卖方的交单不合格，用今天的话说，这是倒签提单，因此，这不是一个符合约定的good tender。买方表示：显示在提单上的日期，至少应该是真实的货物装船（完毕）日期吧。

合同约定：january shipment and january bill of lading or february shipment with bills of lading dated february at the sellers' option。从这句话的表面意思看，卖方有权选择在一月或者二月装船，如果选择在一月份装船，就出一月份的提单，如果选择二月份装船，就出二月份的提单。

根据上述约定，买方认为，卖方在2月4日装船完毕，但出了个一月份的提单（提单日1月31日），这就是卖方违约了。

卖方不同意买方的解释，卖方认为，上面这段英文应解释为可供卖方选择的三种方案：（1）卖方可以选择一月份装船，出一月份提单；（2）卖方可以选择二月份装船，出二月份提单；（3）卖方可以选择在一月份或二月份的任何日子装船，然后，出具一份提单日为这两个月中的任何日期的提单。卖方表示，他选择的就是第三种方案，在2月4日装船，但出具的是1月31日的提单。

双方使用的是伦敦谷物贸易协会（lcta，即gafta的前身）的标准合同，这事走到了仲裁，一审仲裁庭支持卖方，上诉仲裁庭支持买方，双方依然不服，于是又到了英国法院。

英国法官审阅了这份1月31日的提单格式，发现其中有这么一句话："shipped or delivered for shipment on board the polyphemus"。法官据此认为，在1月31日，货物固然尚未装船（shipped on board），但，货物已经在码头备妥待装（delivered for shipment on board），因此，这份1月31日的提单是合格的，是一个true and correct statement。换言之，如果提单上仅仅申明：shipped on board the polyphemus，那么，鉴于1月31日货物尚未装船，那么日期为1月31日的提单就是不合格的。

有鉴于此，卖方的交单是合格的，买方无权拒单。

笔者理解：提单上的这句话，使得这份提单既可以被认定为一份已装船提单，也可以被认定为是一份备运提单。提单日期是1月31日，作为一份已装船提单，这是不合格的，因为实际装船完毕是在2月4日。但作为一份备运提单，这是合格的，因为在1月31日，货物确实做到了备妥待装。既然这份提单也可以被视为一份备运提单，据此，法官认为，卖方交单是合格的，买方无权拒单。

时至今日，几乎所有与国际贸易相关的提单，都被默认应当是一份clean and shipped on board bill of lading（简称clean on board b/l），考虑到国际贸易的链式交易，这份提单通常还应该是一份to order b/l。因此，国际贸易中的提单常规，应当是一份clean on board b/l made out to order of the shipper。这个历史案例中的情况，在今天的国际贸易实践中，自然也难以再现。

了解过去发生的实践案例，有助于提高对现实工作的认识水平，开展国际贸易业务，同样应当以史为鉴。

李时民（2023年8月24日）

笔者系gafta/fosfa/lcia/cietac等机构的国际贸易仲裁员