非技术管制产品出口，也会遭遇美国制裁？ -九游会国际

客户问：

q公司出口积木产品，主要市场包括俄罗斯、乌克兰等欧洲国家。据报告，俄罗斯正遭受制裁措施高达一万项。

俄乌战争后，q公司更担心受到美国制裁的影响，该如何应对？

律师答：

美国制裁让很多中国企业“闻之色变”，尤其是其与制裁措施相配合的边控措施，已经让很多中国企业家深陷美国牢狱之灾。hw公主事件只是冰山一角。

美国技术出口管控及制裁黑名单制度十分复杂，但其有规律可循。

本问答从技术、服务商、国际结算系统等角度简单梳理美国制裁的脉络，以便中国出口商粗略了解。

一、技术或产品管制

美国出口管制的重点物项是军品、军民两用品和技术，并分别制订了详细的军品和军民两用品清单。美国管制产品或技术主要是指《商业管制清单》中所列明的原产于美国的产品或技术，同时也包括部分未列明但依其他法律法规应属其管辖的产品和技术，以及运用上述“管制产品或技术”生产或制造的产品、或包含上述“管制产品或技术”的产品或技术

需要清楚的是，受到出口管制的技术一定是技术含量高的技术，具体技术分类可以参考笔者另一篇文章：解码美国出口管制制度。

从这个角度，我们建议中国出口商先调查清楚进出口的产品或技术是否属于《商业管制清单》中列明的技术。

二、制裁措施的效力

美国的制裁措施的效力仅及于美国的企业和个人，对其它国家无约束力。但是，基于美元为世界货币，使得所有利用美元结算的交易均受到美国制裁措施的影响。

从这个角度，如果进出口交易涉及的产品或技术落入美国技术管范围中，我们建议尽量避开直接使用美国的企业或个人提供服务或支持，这样也可能无法做到美国法下要求的合规，但可以在一定程度上降低风险。

三、国际结算系统

美国银行全球的分支机构，包括不限于美国股东独资的金融机构、美国股东参股的机构，必须执行美国的制裁法案，不得为被制裁对象提供服务或支持，否则会遭遇严重经济处罚，甚至追究负责人刑事责任。

另外，swift系统虽未由美国完全控制，但其是以美元作为支付货币交易的主要信息交换系统。swift、chips和fedwire三者构成了美国三大支付结算体系。我们知道现在是以美元为中心的国际货币体系，因此这套美元支付结算体系也构成了全世界绝大多数银行的支付结算体系（也是美国支配世界金融的重要“武器”）。

目前，世界范围内现有主要金融结算系统分别是swift、chips、fedwire、cips（中国）、instex（英法德）、chaps(英国)、spfs（俄罗斯）。其中，cips系统是人民币支付结算系统。

从这个角度，如果进出口交易涉及的产品或技术落入美国技术管制范围中，我们建议考虑避开使用swift、chips、fedwire；慎用instex、chaps、spfs，特殊时期，可能与美国串通一气；最好使用cips系统。

四、进出口贸易服务提供商

美国基于技术管制、反恐、国家利益等因素，将一些国家、企业或个人，列入制裁黑名单。美国企业或个人均不得为“黑名单”企业或个人提供服务或支持或与其交易，除非获得美国政府许可。

从这个角度，不论进出口交易涉及的产品或技术落入美国技术管制范围中，杜绝使用美国“黑名单”中的企业提供进出口相关的服务，如航运、产品检测服务等。因为，美国企业或个人无论从任何渠道获得了这些机构出具的文件，均有法定义务向ofac("美国财政部海外资产控制办公室")报告，在ofac出具调查结论前不得提供货款结算服务。

特别注意，尽管美国的制裁措施已经在很大程度上破坏了信用证、备用信用证或独立保函等金融产品的独立且不可撤销付款责任，但目前情形下，基于美元的霸权地位，世界范围内没有银行敢触及美国制裁红线。

声明：近几年，大国竞争加剧，美国针对我国的技术出口管控措施在不断升级和更新，美国制裁制度本身也非常复杂而严谨，本文仅对美国制裁问题做一般性分析解读，不能作为业务实操法律意见。