ofac发布与俄罗斯制裁相关的三个问答  -九游会国际

1040.与电信或互联网通信有关的交易涉及到行政令14024制裁的人员时，这些交易是否由《俄罗斯通用许可-第25c号》（gl-25c）授权？

gl-25c授权接受或传输俄罗斯联邦电信通常附带和必要的某些交易，这些交易被《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（ruhsr, cfr第31编 第 587 部分）所禁止。此外，gl-25c还授权美国或美国人（无论位于何处）与俄罗斯联邦通过互联网交换通信的某些交易，这些交易同样被 ruhsr 禁止。然而，gl-25c明确排除授权与俄罗斯第一频道股份公司、俄罗斯第一电视台、ntv广播公司股份公司、algoritm有限责任公司、新东方展望或东方评论之间的任何交易，因上述主体被行政命令14024列入制裁名单。

有关授权、豁免和公开指南的更多信息，请查阅美国财政部海外资产控制办公室（ofac）的情况说明书：“保护受俄罗斯对乌克兰战争影响的人的农业贸易、通信渠道和其他支持”。
更新日期:2022年7月14日

1039.根据ofac的制裁，涉及agropromyshlennyi kompleks voronezhskii ooo、anninskii elevator ooo和azovskaya zernovaya kompaniya ooo农产品出口或再出口到俄罗斯联邦，来自或者通过俄罗斯联邦所通常附带或者必要的交易，是否被授权？

是的。2022年5月8日，ofac根据行政命令（e.o.）14024将agropromyshlennyi kompleks voronezhskii ooo, anninskii elevator ooo和azovskaya zernovaya kompaniya ooo列入制裁清单。因为上述主体由莫斯科工业银行股份公司（mib）拥有或控制，或者直接或间接代表mib公司行事。同日，根据行政命令14024，mib也因在俄罗斯联邦经济的金融服务部门经营或曾经经营而被列入制裁清单。《俄罗斯通用许可-第6b号》（gl- 6b）授权某些《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（ruhsr, cfr第31编 第 587 部分）所禁止的与销售或运输农产品有关的交易，其中包括出口至，来自或经过俄罗斯联邦农产品出口或再出口所通常附带或必要的交易。更多信息，请参见gl- 6b文本。

有关授权、豁免和公开指南的更多信息，请查阅美国财政部海外资产控制办公室（ofac）的情况说明书：“保护受俄罗斯对乌克兰战争影响的人的农业贸易、通信渠道和其他支持”和“俄罗斯制裁和农业贸易”。
更新日期:2022年7月14日

967.行政命令(e.o.) 14024下的指令2：“与往来账户或支付账户和处理涉及某些外国金融机构的交易有关的禁令”(与俄罗斯相关的capta指令)指什么?

与俄罗斯相关的capta指令禁止美国金融机构从事下列行为：
(i)为被确定受俄罗斯相关的capta指令禁令约束的外国金融机构开立、维持往来账户或通过支付账户；
(ii)处理涉及被确定受俄罗斯相关capta指令禁令约束的外国金融机构的交易。
为实现本指令目的，请参阅与俄罗斯相关的capta指令，以了解术语“美国金融机构”和“外国金融机构”的定义。本指令请参阅faq 969中关于ofac的50%规则的适用。

与俄罗斯相关的capta指令附件1列出了截至2022年3月26日被确定受禁令约束的外国金融机构。外国资产控制办公室(ofac)的《受对应账户或通过支付账户制裁的外国金融机构清单》(capta list)中可找到被确定受与俄罗斯相关的capta指令禁令约束的外国金融机构，包括附件1中列出的外国金融机构。

capta清单上的相关条目会说明一家外国金融机构将何时受到与俄罗斯相关的capta指令的禁令，以及与俄罗斯相关的capta指令的禁令何时对该外国金融机构生效。

下表确定了与俄罗斯相关的capta指令的禁令对(i)与俄罗斯相关的capta指令附件1中列出的外国金融机构生效的日期，(ii)其他确定受其禁令约束并添加到capta清单中的外国金融机构生效的日期。
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在相关生效日期之前，美国金融机构必须关闭为的任何代理商行或通汇账户，这些金融机构或其财产与财产权益确定受与俄罗斯相关的capta指令禁令的约束。

另外，自相关生效日起，美国金融机构不得处理涉及被确定受俄罗斯相关capta指令禁令约束的外国金融机构的交易，或其财产与财产权益，并必须拒绝此类交易，除非ofac豁免或授权。

因此，在相关生效日期之后，美国金融机构必须拒绝任何涉及被确定受俄罗斯相关capta指令禁令约束的外国金融机构的交易，或涉及该外国金融机构的财产与财产权益的交易。这包括拒绝与被确定受俄罗斯相关capta指令禁令约束的外国金融机构发行的任何证券(包括存托凭证)相关的交易，包括二级市场交易。对于某些授权的证券相关交易，请参阅gl 9c和faq 981。由于禁止为被确定受与俄罗斯相关的capta指令禁令约束的外国金融机构处理或代表其进行交易，美国金融机构也被禁止与所涵盖的外国金融机构进行与该外国金融机构作为存托凭证发行的本地托管人角色相关的交易。

与俄罗斯相关的capta指令不实施封锁制裁，因此，不要求美国金融机构(或其他美国人)封锁被确定受该指令禁令限制的外国金融机构的资产。然而，美国人应该意识到，受与俄罗斯相关的capta指令禁令约束的外国金融机构也可能受到当局其他制裁的额外禁令，如e.o.下的额外指令e.o.14024或e.o.13662。

ofac发布了几份与俄罗斯相关的通用许可证(gls)，授权涉及外国金融机构的某些交易。这些交易受俄罗斯相关capta指令的禁止，包括：
gl 6b：授权与以下事项相关的交易：（1）农产品、农业设备、药品、医疗器械、医疗器械的生产、制造、销售或运输、医疗器械的更换零部件或医疗器械的软件更新；（2） covid-19的预防、诊断或治疗（包括与covid-19相关的研究或临床研究）；（3）正在进行的临床试验和其他医学研究活动；
gl 7a：授权飞越支付、紧急降落和空中救护服务；
gl 8c：授权与能源相关的交易；
gl 27：授权支持非政府组织活动的交易。

2022年3月1日，ofac发布了《俄罗斯有害外国活动制裁条例》31 cfr part 587 (ruhsr)，将gl 5纳入了ruhsr的第587.510条。
更多信息请参见faqs 976、977、978、979、981、982和990。
更新日期:2022年7月14日