美国及各国制裁俄罗斯的具体措施｜及对中国贸易的影响 -九游会国际

俄罗斯总统普京于2月21日承认乌克兰东部由叛军控制的分离主义地区顿涅茨克donetsk和卢甘斯克luhansk为独立国家。普京在宣布该决定后不久便签署命令，要求俄军队在这两个地区执行所谓的维和任务。对此，美国、英国、欧盟等国家和组织宣布对俄罗斯及其所承认的“共和国”以及相关人员实施制裁

美国

针对新“共和国”

美国总统拜登于美国当地时间2月21日签发 e.o.14065行政命令，宣布：
禁止美国公民向被俄罗斯承认为“共和国”的乌东顿巴斯地区（包括顿涅茨克州和卢甘斯克州）进行贸易和投资，包括禁止以任何地方为基地的美国人在该地区开展“新的投资”，也禁止该地区的任何商品、服务或技术直接或间接出口到美国”。

美国的个体还将被禁止在该覆盖区域经营，以及为被制裁对象提供物质援助、财务赞助、九游会国际的技术支持、商品或九游会国际的服务支持等。行政命令还规定，禁止任何规避或避免、以规避或避免为目的、导致违反或企图违反行政令所列任何禁令的交易。

为执行e.o.14065的规定，要求出口至克里米亚、顿涅茨克 (dnr)及卢甘斯克(lnr)地区的受ear管辖物项均需要申请许可，指定为ear99的食品和药品以及某些“基于互联网的个人通信软件”除外；规定相应许可审核政策为拒绝，但根据ofac乌克兰相关通用许可证授权的交易的许可申请会逐案审查；规定了有限可用的许可例外。

针对俄罗斯

美国当地时间2月22日

拜登政府制裁了数名俄罗斯官员，包括俄罗斯主要安全机构联邦安全局(federal security service)局长denis bortnikov，以及他的儿子aleksandr bortnikov，因为他是俄罗斯外贸银行(vtb)的副总裁和vtb银行管理委员会的主席。

拜登政府还制裁了两家俄罗斯国有金融机构及其42家子公司——为俄罗斯国防部门和经济发展提供资金的promsvyazbank和vnesheconombank (veb)，据悉这两家机构总共持有超过800亿美元的资产。美国还禁止任何新的俄罗斯主权债务交易。

美国当地时间2月23日
美国总统拜登正式宣布，针对“北溪-2”天然气管道项目运营公司nord stream 2 ag及其公司高管实施新的制裁，这些步骤是美国针对俄罗斯在乌克兰的行动而采取的初步制裁措施。

美国当地时间2月24日
美国商务部宣布针对俄罗斯实施全面的出口管制措施，限制包括技术在内的美国商品以及使用美国设备、软件和蓝图生产的外国商品出口到俄罗斯。美国商务部表示，这是迄今为止针对一个国家实施的最全面的出口管制措施，这些措施主要针对俄罗斯的国防、航空航天和海事部门，将限制俄罗斯获得维持其侵略性军事能力所需的技术和支持其国防工业基地、军事和情报机构的物品，切断俄罗斯获得关键技术投入的途径，萎缩其工业基础的关键部门，并削弱其在世界舞台上发挥影响力的战略雄心。

bis在ear中加入了对俄罗斯的新的许可要求和许可政策，以保护美国国家安全和外交政策利益。对俄罗斯的新增管制措施包括：

提出了新的基于商业管制清单（commerce control list，以下简称“”ccl”）管控的许可要求；
增加俄罗斯“直接产品原则”和俄罗斯军事最终用户“直接产品原则”；
规定许可审查政策为拒绝，仅允许有限的例外；
本次ear规则变动将俄罗斯meu管控物项范围显著扩大到受ear管辖的所有物项，但ear 99食品药品或eccn5a992.c和5d992.c物项除外，除非是去到俄罗斯政府最终用户和俄罗斯国有企业。

俄罗斯还被列入国家组d:5，以对其实施武器禁运。

meu清单中45个俄罗斯军事最终用户被移至实体清单并添加脚注3标记，额外新增2个实体列入实体清单并添加脚注3标记，2个既存实体清单实体被添加脚注3标记，目前共计49个实体清单实体被指定为脚注3实体。对于脚注3实体，“受ear管辖的物项”还包括根据俄罗斯meu外国直接产品规则（foreign direct product rule）受ear管辖的外国制造物项。

美国当地时间2月24日
美国财政部外国资产控制办公室(ofac)与美国盟友进行了合作，对俄罗斯金融体系的核心基础设施实施了空前的经济制裁措施，目标包括俄罗斯所有最大的金融机构，以及国有和私营实体筹集资金的能力，从而进一步阻止俄罗斯进入全球金融体系。这些行动还针对俄罗斯近80%的银行资产，将对俄罗斯经济和金融体系产生深远影响。被制裁的具体对象包括了俄罗斯联邦储蓄银行(sberbank of russia，简称sberbank)和俄罗斯外贸银行(vtb bank，简称vtb bank)，以及该两家银行的全球近90家金融机构子公司。ofac还对另外三家俄罗斯主要金融机构实施了封锁性制裁:otkritie、novikom和sovcom。这三家金融机构在俄罗斯经济中发挥着重要作用，总资产达800亿美元。为了限制俄罗斯为其军事行动提供资金的能力，ofac将与俄罗斯有关的债务和股票限制扩大到俄罗斯经济的其他关键方面。其旨在禁止禁止美国人或在美国境内进行期限超过14天的关于俄罗斯国有企业、俄罗斯联邦经济金融服务部门的实体、以及其他被确定受本指令禁止的实体的新债务和股权的交易。该名单囊括了以下实体：sberbank ；gazprombank joint stock company；joint stock company russian agricultural bank ；public joint stock company gazprom ；public joint stock company gazprom neft ；public joint stock company transneft ；public joint stock company rostelecom ；public joint stock company rushydro ；public joint stock company alrosa；joint stock company sovcomflot；open joint stock company russian railways ；joint stock company alfa-bank ；credit bank of moscow public joint stock company.

美国当地时间2月25日晚
美国财政部宣布将俄罗斯总统普京（vladimir putin），俄罗斯外交部长拉夫罗夫（sergei lavrov），俄罗斯联邦国防部长谢尔盖·绍伊古（sergei shoigu），以及俄罗斯武装部队总参谋长、国防第一副部长、陆军上将瓦列里·格拉西莫夫（valery gerasimov）列入特别指定国民清单（specially designated national list）。[1]

美国当地时间2月26日，美国、加拿大以及欧洲多国的一份共同声明宣布，将把俄罗斯的部分银行从全球银行间支付系统swift中踢除。该举措将切断俄罗斯与大多数国际金融交易的联系，包括出口石油和天然气产生的利润，这些利润总共占到俄罗斯收入的40%以上。一名白宫高级官员表示，这次制裁旨在防止俄罗斯总统普京使用俄罗斯央行6300亿美元的外国货币储备。声明国家还将在接下来的一周里建立跨大西洋行动小组，确保此前俄罗斯此前受到制裁的个人和公司在这些国家的资产被冻结。此外，声明国家还将与其他政府沟通，让这些受制裁个人的资产在全世界更多地方受到冻结。

在拜登行政令发布的同时，美国财政部发布了六份通用许可（ukraine general license number 17-22），对一些交易给予了豁免期限到2022 年 3 月 23 日（美国东部时间），还授权向乌克兰出口或再出口农产品、药品、医疗设备、替换零部件等与新冠病毒(covid-19)大流行有关的交易。

美国当地时间2月28日
美国财政部外国资产控制办公室(ofac)宣布，禁止美国个体与俄罗斯联邦中央银行、俄罗斯联邦国家财富基金和俄罗斯联邦财政部进行交易。这一行动有效地冻结了俄罗斯联邦中央银行在美国或由美国人持有的任何资产，无论其所在何处。美国并非单独采取这一行动。2022年2月26日，美国的九游会国际的合作伙伴和盟国承诺实施限制性措施，以阻止俄罗斯联邦央行部署其国际储备以削弱美国制裁的影响，而欧盟(european union)昨晚也采取了相应的限制措施。

此外，根据拜登总统上周的指示，ofac对俄罗斯一家重要的主权财富基金——俄罗斯直接投资基金(rdif)进行了制裁及其首席执行官基里尔·德米特里耶夫（普京的盟友），该基金在美国金融体系中有一定程度的活动。最近被指定制裁的俄罗斯总统普京和他的亲信圈子长期以来一直依靠rdif和德米特里耶夫在包括美国在内的海外筹集资金。通过进一步限制这些个人和实体进入美国金融体系，美国继续展示其支持乌克兰的承诺，让普京的核心集团或与普京及其选择的战争有关的人付出代价，并阻止普京政权为入侵乌克兰筹集资金。

本次的措施是根据14024号行政命令采取的，该命令授权对俄罗斯的有害外国活动进行制裁，包括违反公认的国际法原则，如尊重其他国家的主权和领土完整。ofac根据14024号行政命令颁布了新指令4，该指令旨在实现上述的政策目标。在发布该指令的同时，ofac正在签发一项通用许可证，以批准与俄罗斯联邦中央银行进行的某些能源相关交易，并将根据需要予以其他授权和指导。

针对俄罗斯的直接投资基金

ofac还指定了三个对管理俄罗斯主要主权财富基金之一至关重要的实体:俄罗斯直接投资基金(rdif)及其管理公司，以及管理公司的一个子公司。通过封锁这些实体，ofac又终止了俄罗斯从进入美国金融体系中获益的另一条途径。俄罗斯直接投资基金(rdif)在保险和金融服务等多个行业开展业务。rdif成立的目的之一是发展与国际投资者的关系，以便在俄罗斯进行直接投资。根据14024号行政命令, 被ofac指定的rdif由俄罗斯政府拥有或控制，或直接或间接代表政府行事或声称代表政府行事。加拿大也于2022年2月24日制裁了rdif。

俄罗斯直接投资基金(jsc rdif)股份管理公司是rdif的管理公司。为了回应2014年俄罗斯对乌克兰的无故攻击，ofac于2015年根据第13662号行政命令下的第一号法令，对jsc rdif的前身——俄罗斯直接投资基金管理公司发布过了债务和股权限制。今天的行动扩大了对该组织的制裁。根据14024号行政命令, ofac指定jsc rdif为由俄罗斯政府拥有或控制，或直接或间接代表其行事或声称代表其行事，以及在俄罗斯联邦经济的金融服务部门经营或曾经经营过。

rvc有限责任管理公司(llc rvc)是jsc rdif的子公司。rvc是一家经营存款银行业务、投资基金管理、单位投资信托、保险和私人养老基金的公司。根据14024号行政命令, ofac指定llc rvc为由jsc rdif拥有或控制，或直接或间接代表jsc rdif行事或声称代表jsc rdif行事，以及在俄罗斯联邦经济的金融服务部门经营或曾经经营过。

美国当地时间3月3日
美国财政部外国资产控制办公室(ofac)和国务院对更多俄罗斯精英阶层和他们的家人进行了制裁，并将他们的部分财产进行了封锁，加大了对俄罗斯的经济压力。作为该举措的一部分，被封锁的个体包括了三位俄罗斯精英，他们的两位配偶，他们的三个成年子女，他们的六家公司，俄罗斯最大的私人飞机之一，以及世界上最大的超级游艇之一。与之前的声明一样，这些举措是在与欧盟、英国、加拿大、日本、韩国和澳大利亚密切协调下采取的。作为本次协调行动的一部分，财政部将在适当情况下与司法部分享相关的财务情报和其他证据，以支持刑事起诉和没收资产程序的进行。此外，财政部和司法部将继续与国际九游会国际的合作伙伴和盟友合作，以打击不同司法管辖区的资产。

除了制裁精英人士外，ofac还指定了26名俄罗斯和乌克兰的个人以及7个俄罗斯实体，这些人与俄罗斯政府总局传播虚假信息和影响公众看法的行为有关。美国国务院还通过制裁22家与国防有关的公司，以打击俄罗斯的国防企业。这些制裁针对了范围广泛的俄罗斯国防企业，包括为俄罗斯军队开发和生产战斗机、步兵战车、电子战系统、导弹和无人机的实体。

具体被制裁的俄罗斯精英

被制裁的俄罗斯精英alisher usmanov：根据14024号行政命令和《俄罗斯有害外国活动制裁条例》(31 c.f.r.第587部分(ruhsr))， usmanov因经营或曾经经营过俄罗斯联邦经济的技术部门而被制裁。此外，ofac还将其的超级游艇和飞机认定为被冻结财产。这意味着任何与该游艇或飞机有关的交易，包括维修、雇用操作人员或支付停靠或降落费，都是禁止与美国人或以美元进行的。同时，欧盟也制裁了该个人。与此同时，ofac颁发了通用许可证(gl) 15，授权usmanov直接或间接拥有50%或以上股权的任何实体的所有交易和解除所有财产的封锁，因为这些资产没有出现在ofac的sdn名单上。

被制裁的俄罗斯精英nikolay petrovich tokarev：根据14024号行政命令和ruhsr, tokarev被指定为俄罗斯政府的领导人、官员、高级执行官或董事会成员。根据14024号行政命令和ruhsr, galina alekseyevna tokareva和maiya nikolaevna tokareva被指定为其的配偶或成年子女。maiya tokareva的房地产仅在俄罗斯莫斯科就价值超过5000万美元，其中至少包括三家公司:莫斯科ostozhenka 19有限责任公司(ostozhenka 19)和萨格勒布，克罗地亚katina drustvo的ogranicenom odgovornoscu za nekretnine i ugostiteljstvo (katina)和t.g.a. d.o.o. za trgovinu i usluge (tga)。卡蒂娜在克罗地亚的一个岛上拥有顶级海滨地产，其中包括19世纪奥地利皇帝弗朗茨约瑟夫一世(franz joseph i)建造的一座别墅。欧盟(eu)和加拿大也对tokarev进行了制裁，加拿大追加制裁了其配偶和成年子女。

被制裁的俄罗斯个人yevgeniy prigozhin ：ofac再次根据14024号行政命令和ruhsr制裁了prigozhin，因其负责或参与,或有直接或间接参与或试图参与干涉美国或其他外国政府选举。prigozhin的家族为他的企业活动提供便利，这得益于他在俄罗斯精英中的优越地位。lyubov prigozhina (lyubov)是prigozhin的妻子，polina prigozhina (polina)和pavel prigozhin (pavel)分别是prigozhin的女儿和儿子。pavel还控制着三家公司，lakhta park, ooo, lakhta park premium, ooo和lakhta plaza, ooo。根据14024号行政命令，这三家公司被指定为由pavel拥有或控制，或直接或间接代表pavel行事的。欧盟(eu)、加拿大、英国、澳大利亚也制裁了prigozhin。欧盟和加拿大也制裁了lyubov，加拿大制裁了polina和pavel。

上述行动是根据14024号行政命令和ruhsr采取的，其授权对俄罗斯的有害的外国活动进行制裁，包括违反尊重其他国家主权和领土完整等公认的国际法原则。此外，国务院还制裁了几名俄罗斯精英以及他们的部分家族和商业网络，以及多个与俄罗斯军方有关的实体。

针对俄罗斯信息工作部门的制裁

战略文化基金会(scf)：根据2021年4月15日的第13848号行政令，scf因在2020年美国总统选举中参与外国干涉曾被制裁。本次，scf的附属公司odna rodyna、rhythm of eurasia和journal kamerton根据13848号行政令被指定为由scf拥有或控制，或直接或间接代表scf行事或声称代表scf行事的实体。svetlana georgiyevna zamlelova (zamlelova)是journal kamerton的主编。根据13848号行政命令, zamlelova被指定为journal kamerton的资助人，或为journal kamerton提供财务、物质或九游会国际的技术支持，或商品或服务的人。

额外被制裁的实体以及个体：根据14024号行政命令，新东方展望和东方评论被指定为由俄罗斯政府拥有或控制，或直接或间接代表俄罗斯政府行事或声称代表俄罗斯政府行事的实体。vladimir ilich maksimenko, andrey grigoryevich areshev, irina sergeyevna bubnova (bubnova), anton sergeyevich bespalov, sergei ivanovich saenko (saenko), natalya petrovna skorokhodova, 和anatolyevich prokofyev是scf不同层级的雇员，根据13848号行政命令，他们被指定为为scf提供物质援助、赞助或提供财务、物质或九游会国际的技术支持，或为scf提供货物或服务的个体。

新闻机构inforos：9个inforos的雇员（andrey vitalyevich ilyashenko, anastasiya sergeyevna kirillova, maksim borisovich krasovskiy, nina viktoronova dorokhova, yevgeniya vitalyevna nezhdanova, aleksandra aleksandrovna kamyshanova, denis sergeyevich tatarchenko, maksim iosifovich krans, valeriy ivanovich pogrebenkov）。他们是根据《通过制裁美国对手法案》(caatsa)第224(a)(1)(b)条、修订的第13694号行政命令和第13382号行政命令受到制裁的。

被制裁的4个newsfront的雇员（konstantin sergeyevich knyrik, yuriy sergeyevich fedin, mikhail anatolyevich sinelin, yevgeniy eduardovich glotov）：knyrik是根据caatsa第224(a)(l)(b)条，经修订的第13694号法命令和第13382号法命令受到的制裁。根据修订后的13694号命令和13382号命令, sinelin、glotov和fedin被指定为曾向newsfront提供物质援助、赞助或提供财务、物质或九游会国际的技术支持、或商品或服务或支持。

被制裁的4个southfront的雇员（denis yakovlevich gafner, aelita leonidovna mamakova, aleyona anatolyevna chuguleva, valeriya kalabayeva）：该类个人根据第13382号行政法令，第经修订的13694号行政法令和第13848号行政法令受到制裁，他们被认定为给southfront在物质上提供了帮助、赞助或提供财政、物质或九游会国际的技术支持以及物资或九游会国际的服务支持。

其他被制裁的信息实体：united world international（uwi一个网站）根据13661号行政命令、13694号行政命令(经修订)和13848号行政命令被指定为由prigozhin拥有或控制，或直接或间接代表prigozhin行事或声称代表prigozhin行事。根据13661号行政命令、13694号行政命令(修订后)和13848号行政命令, darya aleksandrovna dugina被指定为直接或间接代表uwi行事或声称代表uwi行事。根据13660号行政命令，geopolitica被指定为由darya aleksandrovna dugina拥有或控制，或直接或间接代表其行事或声称代表其行事。

美国当地时间3月8日
拜登宣布美国禁止进口俄罗斯原油和天然气，此举旨在增加对俄罗斯的制裁，持续打击俄罗斯的经济。该禁令自发布之日起，即时生效。此前，美国跨党派议员要求拜登下令停止进口俄罗斯原油，不为俄罗斯战争机器提供资金。而乌克兰总统泽连斯基也曾呼吁美国和欧洲国家抵制俄罗斯石油。白宫表示，这一针对俄罗斯经济动脉的行动意味着，美国的港口将不会接受俄罗斯的原油。

在美国禁止进口俄罗斯原油之前，埃克森美孚（exxonmobil）和英国石油（bp）等西方石油公司已经采取措施切断与俄罗斯的关系。尽管壳牌（shell）石油公司承诺停止进口，但上个周末还是购买了一批俄罗斯原油，引发了国际社会抨击。

在当日的白宫声明中，该行政命令主要在于实现下列目标：

1. 禁止美国进口下列源自俄罗斯联邦的产品:原油;石油;石油燃料、油类及其蒸馏制品;液化天然气;煤炭;和煤炭产品;
2. 禁止美国人在俄罗斯联邦能源领域的新投资，不论地点在哪里;以及
3. 禁止任何美国人，无论其身处何地，为被禁止的交易提供审批、融资、便利或担保。

本次美国停止进口俄罗斯原油是单独采取行动，因为欧洲国家更加依赖俄罗斯的能源供应。另外，美国的坚实盟友英国也宣布计划将在2022年底前停止进口俄罗斯石油和相应石油产品，以进一步加强对俄制裁，同时给市场和企业足够的时间来寻找俄石油的替代品，预计英国将逐步调整从美国和中东购买石油。相比欧洲大陆其它大部分地区，英国对俄罗斯石油的依赖程度相对较低，后者约占英国石油总消耗的8%。其他一些欧洲国家表示会减少对俄罗斯能源的依赖，但是在不至于伤害经济的情况下寻求能源的替代来源需要时间。值得一提的是，从俄罗斯进口的天然气占欧洲能源消费的三分之一。

美国在发布在禁令的同时还发布了一项通用许可（general license 16），该通行证授权所有就进口下列商品来说通常是偶然的和必要的交易：原油;石油;石油燃料、油类及其蒸馏制品;液化天然气;煤炭;和俄罗斯联邦原产的煤炭产品。该类交易都必须依据2022年3月8日之前签订的书面合同或书面协议。该许可证不适用此后的新购货合同。

此外，该行政命令并不禁止美国人为遵守进口禁令而进行的交易，如解除合同或其他商业相关活动。同样的，它也不禁止美国人从事出售或转口在2022年3月8日或之后装载的、此前目的地为美国的货物的交易。值得注意的是，根据财政部官方的指引（faq1018），只要从美国以外地区进口源自俄罗斯联邦的此类产品不涉及受制裁人士或其他禁止的交易，非美国个体不会受到本次行政命令的影响。当然，与特定的俄罗斯个体进行的能源交易可能会引发其他制裁计划的应用。

美国当地时间3月11日
美国财政部外国资产控制办公室(ofac)发布了新一轮制裁，目标是俄罗斯和克里姆林宫的精英、寡头，以及支持俄罗斯于乌克兰军事行动的俄罗斯政治和国家安全领导人。本次的制裁包括指定了与俄罗斯政权有关联的政权精英和企业高管，包括普京总统发言人佩斯科夫的三名直系亲属;俄罗斯大亨和克里姆林宫内部人士维克塞尔伯格;以及受制裁的vtb银行的管理委员会。此外，ofac还指定了了12名俄罗斯国家杜马成员，其中包括维亚切斯拉夫·维克托维奇·沃洛金，他也是俄罗斯安全委员会常任理事。

本次被制裁的个人：dmitriy sergeevich peskov (3月2日被制裁）的3个家庭成员，其妻子tatiana aleksandrovna navka ；其成年子女nikolay peskov 和 elizaveta dmitriyevna peskova；vtb银行的管理层董事会（olga konstantinovna dergunova，vadim valerievich kulik，valerii vasilyevich lukyanenko，anatolii yuryevich pechatnikov，natalia germanovna dirks，maxim dmitrievich kondratenko，erkin rakhmatovich norov，svyatoslav evgenievich ostrovsky，dmitrii vasilyevich pyanov，yuriy nikolaevich andresov）；12名俄罗斯杜马成员（vyacheslav victorovich volodin，yuriy vyacheslavovich afonin，yevgeniy ivanovich bessonov，leonid ivanovich kalashnikov，vladimir ivanovich kashin，nikolay vasilievich kolomeitsev，aleksey vladimirovich kurinniy，ivan ivanovich melnikov，dmitriy georgievich novikov，nikolay ivanovich osadchiy，kazbek kutsukovich taysaev，gennady andreyevich zyuganov）。

本次被封锁的财产：商人viktor feliksovich vekselberg（先前已被制裁）的一架尾号为p4-mis的飞机和一艘名为探戈的游艇。

根据制裁要求，上述主体在美国境内或由美国人拥有或控制的所有财产和财产利益都被封锁，并需要向ofac报告。此外，由一个或多个被封锁人员直接或间接、单独或合计拥有50%或以上股份的任何实体也被封锁。除非获得ofac颁发的一般或特定许可证的授权或豁免，否则美国人或在美国境内(或过境)进行的涉及被封锁人员财产或财产利益的所有交易一般都是被禁止的。禁止措施包括为任何被封锁的主体的利益做出任何贡献或提供资金、货物或服务，以及从任何此类主体处接收任何贡献或其提供的资金、货物或服务。

美国白宫于3月11日发布了一项行政命令禁止进一步进口和出口与俄罗斯有关的产品。除其他外，该行政命令禁止进口下列源自俄罗斯联邦的产品:鱼、海鲜及其制品;酒精饮料;和非工业的钻石。此外，本禁令禁止直接或间接从美国，或任何美国人（无论其在何处）向俄罗斯政府或任何俄罗斯联邦境内的人，出口、再出口、销售或供应以美元计价的纸币。

根据《俄罗斯有害外国活动制裁条例》，ofac发布了与俄罗斯有关的通用许可17，授权进口已签订合同的禁止产品。ofac还发布了与俄罗斯有关的第18号和第19号通用许可，分别授权与个人汇款和美国人有关的美元纸币相关的某些活动。

通用许可允许符合行政令规定的互联网个人交流相关的服务，如即时消息、聊天和电子邮件、社交网络、分享照片和电影、网页浏览和博客。但部分应用软件被授权的前提是，该软件需要根据美国《出口管理条例》(ear-15 cfr parts 730至774 节)被指定为ear99，或被美国商务部列为《出口管制条例》的出口管制分类编号(eccn) 5d992.c下的大众市场软件，或者，就不受《出口管制条例》管制的软件而言，未列入任何多边出口管制制度。

美国财政部的通用许可还授权非商业性的个人汇款和账户操作，但有很多限制条件，比如必须属于个人性质，不为实体的利益(包括支持或经营业务)，不涉及直接或间接向覆盖区域的人员利益而进行的转让等。

贸易脱钩方面

同样在3月11日，美国宣布其将与七国集团及欧盟成员一道，取消对俄罗斯的永久性正常贸易关系待遇，即“最惠国待遇”。除已经对俄实施的制裁措施，美国还将增加从俄进口商品的关税。最惠国待遇原则是世贸组织贸易法（wto）的基石之一。它的涵义是：如果a国在国际贸易中给予b国最惠国待遇，那么b国就可以获得a国给予任意第三国的同等的贸易优势，通常是关税豁免及高进口配额等。

美国可能会采取一些后续的制裁措施，包括：

禁止以美元结算：美国还可以断绝俄罗斯获取美元的机会。因为所有以美元进行的交易最终都通过美联储或美国金融机构进行结算，所以外国银行必须通过美国金融系统完成美元交易。美国曾对违反对伊朗、苏丹等国制裁的金融机构进行处罚、禁止其美元结算。拜登曾暗示这是制裁俄罗斯的选项之一。无法以美元结算，俄罗斯的企业和个人进行最常规的交易时都会受到阻碍，比如发工资或买东西。

国债禁令：拜登政府曾于去年禁止美国金融机构直接向国有机构购买俄罗斯政府债券，以限制俄罗斯的借贷能力。这一措施并不针对二级市场，所以二级市场有可能成为下一步的制裁领域。

英国

2月23日，英国冻结了与普京关系密切的三位人士：gennady timchenko、boris rotenberg、igor rotenberg的资产。英国还制裁俄罗斯杜马(duma)和联邦委员会(federation council)的成员，这两个立法机构曾投票承认顿涅茨克（dnk）和卢甘斯克(lnk)的独立。

英国还对五家俄罗斯金融机构实施制裁，切断其在英国金融体系中的业务。这五家银行分别是：bank rossiya、black sea bank for development and reconstruction、joint stock company genbank、is bank、public joint stock company promsvyazbank。

英国的目标是限制俄罗斯进入世界上最大的金融中心之一，并惩罚与克里姆林宫有联系的、富有的寡头阶层。

英国财政部金融制裁执行办公室2月28日发布针对俄罗斯央行进一步经济制裁的声明，以应对俄罗斯动用其外汇储备削弱制裁措施的影响。新的制裁措施将包括：禁止任何英国人与俄罗斯央行、俄罗斯主权财富基金和俄罗斯联邦财政部有交易往来；限制俄罗斯金融机构；防止俄罗斯公司在英国发行可转让证券和货币市场工具；阻止指定银行使用英镑和清算的能力，受此限制的银行将无法处理任何付款和进入英国金融市场；先前宣布的适用于克里米亚的金融和贸易措施扩展到“顿涅茨克人民共和国”和“卢甘斯克人民共和国”地区。

欧盟

欧盟的一揽子制裁方案包括对俄罗斯杜马多数成员实施制裁并将适用于所有351名批准承认乌克兰分裂地区的俄罗斯议员。欧盟还同意禁止交易新的俄罗斯主权债务，并限制向俄罗斯政府和中央银行放贷。

欧盟还将制裁包括俄罗斯国防部长绍伊古（sergei shoigu）和俄罗斯互联网研究所（ira）等在内的27名个人和实体，制裁名单还包括俄总统办公厅主任瓦伊诺（anton vaino）、俄黑海舰队司令奥西波夫（igor osipov）、俄航空航天部队司令苏罗维金（sergei surovikin）及其他几位高级军事指挥官，他们被认为是威胁乌克兰的决策者、支持分裂分子的实体、在冲突中发挥作用的军事官员，以及参与虚假信息战的人。同时，欧盟也将制裁三家参与支持俄罗斯军事行动的银行：国家发展公司（veb）、俄罗斯军事银行（promsvyazbank）和俄罗斯银行（bank of rossiya）。最后，欧盟禁止乌克兰东部 “独立”地区与其进行贸易。该一揽子制裁方案需要获得所有27个成员国正式批准后才能生效。[2]

据财联社2月24日报道称，欧盟委员会主席冯德莱恩表示，欧盟将封锁俄罗斯经济战略部门，阻止俄罗斯获得关键技术和市场；将削弱俄罗斯的经济基础和现代化能力；将冻结俄罗斯在欧盟的资产，并停止俄罗斯银行进入欧洲金融市场。

当地时间2月24日，欧盟27国领导人一致同意对俄罗斯实施第二轮制裁计划。在欧洲理事会后的新闻发布会上，冯德莱恩发表声明，公布措施如下：
一、经济方面，欧盟将制裁70%的俄罗斯金融市场和关键国有企业（包括军工企业）。冯德莱恩表示：“我们（欧盟）会削弱俄罗斯的经济基础和俄罗斯进行现代化的能力。除此之外，我们将会冻结俄罗斯在欧盟的财产，并禁止俄罗斯银行进入欧洲金融市场。正如在第一轮制裁中一样，我们与我们的伙伴和盟友——美国、英国、加拿大，以及日本、澳大利亚等国紧密联结。”“这些制裁措施能够扼制俄罗斯的经济增长、增加借款成本、提升通货膨胀水平、加剧资产外流，并逐步腐蚀俄罗斯工业基础。”
二、能源方面，欧盟将通过出口禁令阻止俄罗斯的炼油厂进行设备更新。冯德莱恩说：“这是一个关键的经济领域，对于俄罗斯而言尤其利益可观。我们的出口禁令将会对石油产业造成影响，因为它使得俄罗斯无法改进其炼油厂。仅2019年一年，这些炼油厂就给俄罗斯带来了超过240亿欧元的出口收入。”
三、交通运输方面，欧盟将禁止向俄罗斯的航空公司出口飞机和设备。冯德莱恩声称，这项举措将导致俄罗斯经济的一个重要领域遭受打击，并且影响俄罗斯国内的交通运输。俄罗斯有四分之三的商用飞机在欧盟、美国或加拿大境内生产，因此俄罗斯的航司十分依赖这一供应链。
四、欧盟将在半导体和先进软件等关键技术领域对俄罗斯进行限制。冯德莱恩说：“我们的做法会削弱俄罗斯在关键领域的技术实力，实际上，这是精英阶层获得大多数财产的领域。”“这也会在将来导致俄罗斯在所有领域出现经济的显著下滑。”
五、俄罗斯的外交官及其相关人员、商务人士将不再拥有进入欧盟国家的签证优先权。冯德莱恩还表示：“这些事件标志着一个新时代的开始。普京正试着征服一个友好的欧洲国家。普京正试着用武力重画欧洲地图。他必须失败，也将会失败。”

当地时间2月25日，欧盟将俄罗斯总统普京和外交部长拉夫罗夫列入了制裁名单[3]。

德国

德国总理肖尔茨(olaf scholz)决定停止开放北溪2号(nord stream 2)管道。

瑞士

瑞士联邦委员会2月28日举行特别会议，决定参与欧盟对俄罗斯的一揽子制裁计划，冻结俄罗斯有关个人和机构在瑞士资产，禁止瑞士公司与被制裁对象进行业务往来。据瑞士联邦委员会2月28日发布的新闻公报，俄罗斯总统普京、总理米舒斯京和外长拉夫罗夫被列入制裁名单，有关制裁措施立即生效。同时，除人道主义、医疗或外交用途航班，瑞士将对所有来自俄罗斯的航班以及带有俄罗斯标记的飞机关闭领空。

瑞士在这之前试图在声援西方和保持其传统中立之间保持一种曲折的平衡，认为这可能使其成为潜在的调停者。但瑞士面临着来自欧盟、美国和数千名抗议者越来越大的压力。2月26日，数千人在瑞士伯尔尼游行抗议，他们呼吁瑞士政府应该明确站在欧盟一边制裁俄罗斯。

长期以来，瑞士都是全球最大的财富管理中心之一。因为俄罗斯能源企业在瑞士的贸易业务庞大，瑞士公司被禁止与上述对象进行业务往来，可能会影响俄罗斯的能源进出口及结算业务。该举措会进一步恶化俄罗斯的国内经济，使得俄罗斯卢布进一步滑坡。

瑞士是传统的中立国也是联合国重要驻地国。对于瑞士目前的中立性，许多国际人士依然知之甚少。在中世纪，瑞士是一个非常擅战的国家。它们总是赢得战争，以至于将战争变成了一门繁荣的生意。但是，在1515 年的马里尼亚诺战役 (battle of marignano) 中，法国人和威尼斯人带着火炮和装甲骑兵进犯，而瑞士人则手持大刀长矛应战。技术的差距导致了瑞士人的战败。在这之后，瑞士便不再参与到欧洲的主要政治斗争之中，这也推动了其迈向中立的地位。因此，在法国大革命战争和拿破仑战争结束后，欧洲于 1814-1815 年举行维也纳会议寻求和平，瑞士便提出了有利于整个欧洲大陆的、巧妙的双赢九游会国际的解决方案：让我们保持中立。方案的生效至关重要。正如哥切尔所言，"只有其他国家认可时，你的中立才有意义。"

日本

针对新“共和国”

日本首相岸田文雄2月24日上午宣布实施制裁，包括暂停向“顿涅茨克人民共和国”和“卢甘斯克人民共和国”相关人员发放签证并冻结其资产、禁止日本个人或实体与上述地区进出口交易等。

日本首相岸田文雄2月25日宣布，

加拿大

加拿大总理特鲁多当地时间2月25日在渥太华举行的新闻发布会上宣布，加拿大将对俄罗斯总统普京、外长拉夫罗夫等进行制裁。

韩国

韩国外交部2月28日表示，韩国中断对俄罗斯的战略物资出口。

各国制裁的溢出效应

这些天来，各国不断加码的制裁措施给俄罗斯的政府以及商业机构造成了巨大的运营商的困难。昨天，国际评级机构穆迪和惠誉将俄罗斯主权信用评级下调至“垃圾级”，理由在于美欧等国家对俄罗斯实施的严厉制裁可能会削弱俄罗斯偿还债务的能力和意愿。穆迪将俄罗斯主权信用评级由baa3下调至b3级，并指出俄罗斯“主权债务偿还受到干扰的风险加剧”。惠誉将俄罗斯的评级从“bbb”下调6个等级至“b”，并将该国列入“负面评级观察名单”。惠誉表示，俄罗斯外部和公共财政状况恶化、经济增长放缓、地缘政治风险上升以及可能受到进一步制裁;制裁措施“加剧了俄罗斯宏观金融稳定风险”，对俄罗斯的信用基本面构成了巨大冲击。

给中国带来的影响

美、英等国家对俄罗斯实施的制裁会对我国及企业带来负面影响，比如会影响我国与俄罗斯之间的双边贸易的开展。对于我国企业而言，美国金融制裁体系的“长臂管辖”和“次级制裁”效力会使制裁范围从俄罗斯政府、银行、个体或企业，蔓延至与俄罗斯存在经济来往的中国企业。由于凡是和俄罗斯金融机构进行美元结算的金融机构，都可能会被禁止在美国新开设代理账户或汇通账户，因此国内金融机构或将无法对贸易企业进行美元信贷支持，特别是采取信用证等贸易方式对俄出口的外贸企业，将面临无法通过银行信用进行交易的困境，从而加大相关的贸易风险。